1.社会の一員としてルールに違反した場合、制裁(様々な処罰・処分)を科せられますが、企業も同様にルールに違反すれば、企業に制裁が待ち構えています。
企業およびその役員、社員に対して制裁が科せられる恐れが出てきます。それはどのようなものですか、正しいものを選びなさい。
(1)「刑事的制裁」「行政的制裁」「社会的制裁」(2)「行政的制裁」「自律的制裁」「社会的制裁」(3)「刑事的制裁」「行政的制裁」「民事的制裁」「自律的制裁」「社会的制裁」
2.コンプライアンス経営は、リスク管理です。そのリスクを顕在化させる原因として正しいものを選びなさい。
(1)「知識・意識不足」「業務ミス」(2)「知識・意識不足」「業務のため止むなく」「個人の利益のため」(3)「知識・意識不足」「業務ミス」「業務のため止むなく」「個人の利益のため」(4)全て正しい
3.コンプライアンス事故のリスクは「ゼロ」にすることはできません。ただし、「ゼロ」に近づけることは可能です。リスクは掛け算で表現できます。
リスク(事件・事故) = (1) × (2)
(1) 、 (2) どちらも「ゼロ」にはできませんが、「ゼロ」に近づけることによってリスクは低くなるため、 (1) 、 (2) に対して常に関心を持たなければいけません。 (1) 、 (2) に該当するものを選びなさい。
(1)(a)甘え(b)脆弱性(c)怠慢(d)脅威(e)無関心 (2)(a)甘え(b)脆弱性(c)怠慢(d)脅威(e)無関心
4.コンプライアンス不祥事は、今や範囲は広く会社存続にかかわる大きな問題です。不祥事の中で最も多く発生しているものを選びなさい。
(1)無自覚にやってしまう「過失」(2)自覚をしながらやる「違反」(3)どちらも同じくらい発生している
5.コンプライアンスを日本語では「法令遵守」と言います。法令の定義で正しいものを選びなさい。
(1)通達・政令・規律・法律・憲法(2)規律・省令・政令・法律・憲法(3)通達・省令・政令・法律・憲法(4)全て正しい
6.「法令遵守等」のように、法令および「法律としては明文化されていないこと」を含んだ概念のことを、何と言いますか。正しいものを選びなさい。
(1)CRM(2)CSR(3)CRS
7.コンプライアンス違反に対する社会の目が厳しくなっています。企業が個人のモラル、マナー向上のために必要なこととして正しいものを選びなさい。
(1)SNSやWEBニュースにより、情報の伝搬が早いため慎重な対応が必要(2)「自分の常識は非常識かもしれない」という認識を持つことが必要(3)(1)(2)どちらも正しい(4)(1)(2)どららも間違っている
8.コンプライアンス事故防止への最も有効な施策として、正しいものを選びなさい。
(1)従業員一人ひとりが、ヒューマンウォールとなる意識を高める(2)意識を言葉に現すことができる企業風土にしていく(3)どちらも正しい(4)どちらも間違っている
9.ハインリッヒの法則(ヒヤリ・ハットの法則)とは、『ひとつの「重大事故」の後ろには「軽微な事故」や「ヒヤッとしたニアミス」が何倍も発生している』という法則のことです。重大事故・軽微な事故・ヒヤリハットの比率として正しいものを選びなさい。
(1)重大事故:軽微な事故:ヒヤリハット=1:29:300(2)重大事故:軽微な事故:ヒヤリハット=1:29:400(3)重大事故:軽微な事故:ヒヤリハット=1:29:600(4)全て正しい
10.コンプライアンス事故を「ゼロ」に近づけるためには様々な取り組み方があります。どのようなことから始めることが良いか、正しいものを選びなさい。
(1)あれ・これと規定やルールを作成し、徹底して守る(2)「出来ることしかできない」を認めてしまっては、統制が取れないため完璧を求める(3)「すべてを作らず必要なものを作る」や「出来ることから始める」、割り切った考えで始め、「継続による成熟」を目指す(4)全て正しい
11.コンプライアンス違反による倒産件数は、毎年どれくらい発生していますか。正しいものを選びなさい
(1)50件以上(2)100件以上(3)200件以上(4)300件以上
12.リーダーシップの発生過程の段階で正しいものを選びなさい
(1)集団や組織の目標達成に向けての発言や行動がある(2)発言や行動がグループメンバーに受け容れられる(3)発言や行動の内容に沿って、メンバーが目標達成に向けて動く(4)全て正しい
13.下のカッコの中に当てはまるものとして、正しいものを選びなさい
リーダーシップとは、( a )のことではなく( b )の私にも発揮できるもの。 それぞれの( b )がリーダーシップを発揮している組織が( c )している組織である。
(1)a:リーダー b:メンバー c:成熟(2)a:上司 b:部下 c:コンプライアンス事故防止(3)a:社長 b:部下 c:コンプライアンス事故防止(4)a:自分 b:社員 c:成熟
14.集団や組織は何らかの目標を持っていて、達成するためには様々な働き(機能)が必要となります。 その働き(機能)として仕事を前進させるための機能でTASK Process機能、 人間関係に働きかけるもので HUMAN Process機能の2つがあり、それぞれ9つに分かれます。TASK Process機能で正しいものを選びなさい。
(1)目標の明確化や共有化への働きかけ/情報や意見を関連づけ、まとめ、締めくくりをする/日程(時間)管理についての働きかけ(2)グループの現状をフィードバックする/明確化、吟味、解釈、判断/仕事の進め方を提案する(3)情報、意見、アイディアを提案したり求めたりする/新たに始める、口火を切る、意見を出す/葛藤の調整をはかる(4)全て正しい
15.HUMAN Process機能で正しいものを選びなさい。
(1)他のメンバーの参加を促す/メンバーやグループをサポートする/感情を確かめる、共有化をはかる/感情表出への働きかけ(2)コミュニケーションを促進させる働き/意思決定への働きかけ/技術的、物理的な面への働きかけ(3)雰囲気作りに働きかける/グループの規模に対して働きかける/仕事の進め方を提案する、決める(4)全て正しい
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